全國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定和管理：規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制

　　引言

　　科技成果是科技創(chuàng)新的重要載體，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿??？萍汲晒u(píng)價(jià)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要組成部分，是科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的重要前提，是科技創(chuàng)新績(jī)效和貢獻(xiàn)的重要反映。科技成果評(píng)價(jià)既涉及科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值等多元維度，又涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等不同階段，具有復(fù)雜性和多樣性。因此，建立健全科技成果評(píng)價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，是深化科技體制改革的重要任務(wù)。

　　近年來，我國(guó)在完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制方面取得了一定進(jìn)展。2021年8月2日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)，提出了一系列改革措施和任務(wù)，為健全完善科技成果評(píng)價(jià)體系提供了政策指引。《意見》強(qiáng)調(diào)了引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)的重要性，提出了制定科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則、細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、建立健全科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法等具體要求。

　　第三方評(píng)價(jià)是指由政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系中，由行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等非政府部門和非利益相關(guān)方開展的市場(chǎng)化、專業(yè)化的評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三方評(píng)價(jià)可以充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性，營(yíng)造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。第三方評(píng)價(jià)也可以有效避免政府部門和利益相關(guān)方在評(píng)價(jià)中可能存在的主觀性、片面性和功利性，提高評(píng)價(jià)的公正性、客觀性和權(quán)威性。

　　然而，目前我國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)還處于起步階段，面臨著一些亟待解決的問題和挑戰(zhàn)。例如，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)數(shù)量不足、質(zhì)量不高、專業(yè)水平不夠;第三方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、方法不規(guī)范、結(jié)果不透明;第三方評(píng)價(jià)的法律地位不明確、政策支持不夠、市場(chǎng)需求不旺等。這些問題和挑戰(zhàn)制約了第三方評(píng)價(jià)的發(fā)展，也影響了科技成果評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效率。

　　為了更好地發(fā)揮第三方評(píng)價(jià)在科技成果評(píng)價(jià)中的作用，本文從認(rèn)定和管理兩個(gè)方面，探討了如何規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，以期為完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制提供一些參考和建議。

　　

 

　　一、全國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定

　　第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是開展科技成果第三方評(píng)價(jià)的主體，其資質(zhì)、專業(yè)水平、信譽(yù)等直接影響著評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效果。因此，建立健全科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定制度，是規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制的重要內(nèi)容。根據(jù)《意見》的要求，本文提出以下認(rèn)定原則和步驟：

　　認(rèn)定原則

　　堅(jiān)持市場(chǎng)化、專業(yè)化、規(guī)范化。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，鼓勵(lì)有條件的行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)成為科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，提高第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的數(shù)量和質(zhì)量。同時(shí)，明確第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、專業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系，提高第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的規(guī)范化水平。

　　堅(jiān)持公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)。建立全國(guó)統(tǒng)一的科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定平臺(tái)，公布認(rèn)定條件、程序、結(jié)果等信息，接受社會(huì)監(jiān)督。實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期對(duì)已認(rèn)定的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核和評(píng)估，對(duì)不符合條件或失信行為的機(jī)構(gòu)進(jìn)行清退或處罰。鼓勵(lì)各類第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行合作和競(jìng)爭(zhēng)，形成良性發(fā)展態(tài)勢(shì)。

　　堅(jiān)持分類指導(dǎo)、分級(jí)管理。根據(jù)科技成果的不同類型和領(lǐng)域，按照一般性和專業(yè)性的區(qū)別，對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類指導(dǎo)，確定不同類別的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件和能力。根據(jù)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、資歷、信譽(yù)等因素，按照一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)等等級(jí)進(jìn)行管理，確定不同等級(jí)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)的評(píng)價(jià)項(xiàng)目和范圍。

　　認(rèn)定步驟

　　申請(qǐng)。有意向成為科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的單位，應(yīng)向全國(guó)統(tǒng)一的科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定平臺(tái)提交申請(qǐng)材料，包括單位基本信息、法人資格證明、專業(yè)人員名單及資質(zhì)證明、近五年開展科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目情況及效果報(bào)告等。

　　受理。認(rèn)定平臺(tái)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，對(duì)符合條件的單位予以受理，并在平臺(tái)上公示受理信息。對(duì)不符合條件或材料不齊全的單位予以退回，并說明理由。

　　評(píng)審。認(rèn)定平臺(tái)組織專家委員會(huì)對(duì)受理單位進(jìn)行綜合評(píng)審，主要考察單位的專業(yè)水平、信譽(yù)度、管理能力等方面。

　　認(rèn)定。專家委員會(huì)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，對(duì)受理單位進(jìn)行分類和分級(jí)，確定其科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的類別和等級(jí)，并在平臺(tái)上公示認(rèn)定結(jié)果。對(duì)不同類別和等級(jí)的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，給予相應(yīng)的資質(zhì)證書和標(biāo)識(shí)。

　　監(jiān)督。認(rèn)定平臺(tái)對(duì)已認(rèn)定的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，定期收集和分析其開展科技成果評(píng)價(jià)項(xiàng)目的情況和效果，對(duì)其評(píng)價(jià)質(zhì)量、誠(chéng)信度、滿意度等進(jìn)行考核和評(píng)估，并在平臺(tái)上公布考核評(píng)估結(jié)果。對(duì)考核評(píng)估不合格或存在失信行為的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或取消其資質(zhì)。

　　二、全國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的管理

　　科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的管理是規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制的重要內(nèi)容，涉及到第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)等方面。根據(jù)《意見》的要求，本文提出以下管理原則和措施：

　　管理原則

　　堅(jiān)持服務(wù)導(dǎo)向、效能優(yōu)先。充分發(fā)揮第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在科技成果評(píng)價(jià)中的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等提供高質(zhì)量、高效率、高信譽(yù)的科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)，滿足不同主體的多樣化需求，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

　　堅(jiān)持自主選擇、自愿參與。尊重第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和被評(píng)價(jià)單位的自主選擇權(quán)，鼓勵(lì)各類主體通過市場(chǎng)化方式選擇合適的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)，不強(qiáng)制要求參與或接受第三方評(píng)價(jià)。

　　堅(jiān)持誠(chéng)信守法、公正客觀。要求第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，遵循科學(xué)性、客觀性、公正性等基本原則，嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的真實(shí)性和可靠性，不參與或協(xié)助任何形式的違法違規(guī)行為。

　　堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控、責(zé)任擔(dān)當(dāng)。要求第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置能力，對(duì)自身開展的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)及結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對(duì)因自身過錯(cuò)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

　　管理措施

　　規(guī)范運(yùn)作。明確第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)遵循的基本程序和要求，包括簽訂合同、組織專家、開展論證、形成報(bào)告等環(huán)節(jié)。規(guī)范第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與被評(píng)價(jià)單位之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確雙方在合同履行、信息保密、評(píng)價(jià)費(fèi)用、糾紛解決等方面的責(zé)任和義務(wù)。

　　提高能力。加強(qiáng)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)，提高其專業(yè)水平和服務(wù)能力。鼓勵(lì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技成果評(píng)價(jià)方法、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)等方面的研究和創(chuàng)新，提高其評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。鼓勵(lì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行交流合作，共享資源和經(jīng)驗(yàn)，形成合力。

　　增加支持。加大對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的政策支持和資金扶持，降低其運(yùn)營(yíng)成本和風(fēng)險(xiǎn)。完善第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的稅收優(yōu)惠、社會(huì)保障、信用評(píng)級(jí)等相關(guān)政策，提高其發(fā)展空間和激勵(lì)機(jī)制。建立科技成果評(píng)價(jià)專項(xiàng)資金，對(duì)符合條件的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)給予一定的補(bǔ)貼或獎(jiǎng)勵(lì)。

　　加強(qiáng)監(jiān)管。建立全國(guó)統(tǒng)一的科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)管理和信息公開。建立科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信用檔案，記錄其開展科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)的情況和效果，對(duì)其進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并將其納入國(guó)家信用信息共享平臺(tái)。建立科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)投訴舉報(bào)制度，對(duì)投訴舉報(bào)進(jìn)行及時(shí)處理，并對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰或通報(bào)。

　　結(jié)語(yǔ)

　　科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是科技成果評(píng)價(jià)體系的重要組成部分，也是科技創(chuàng)新生態(tài)的重要參與者。完善科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定和管理，有利于規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，提高科技成果評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效率，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合。本文從認(rèn)定和管理兩個(gè)方面，探討了如何規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，希望能為完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制提供一些參考和建議。

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