4月10日,據(jù)廣東股權交易中心公眾號發(fā)布消息,近日,廣東省地方金融監(jiān)督管理局、廣東省工業(yè)和信息化廳、中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《廣東區(qū)域性股權市場“專精特新”專板建設工作方案》(以下簡稱《工作方案》),“專精特新”專板將聚焦服務中小企業(yè)發(fā)展。
根據(jù)《工作方案》,專板將建設成為廣東區(qū)域性股權市場的核心板塊,推動專板成為廣東省開展專精特新企業(yè)金融服務的重要抓手,為廣東省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力支撐。
《工作方案》以“一板三層五項重點任務”為主要內(nèi)容,提出將建立具備掛牌上市輔導、投行或其他金融服務相關工作經(jīng)驗的專板服務團隊。到“十四五”末,對接服務企業(yè) 10000家(次),專板集聚企業(yè) 1000 家,建立與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合作銜接機制,培育一批企業(yè)到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和證券交易所掛牌上市。
值得注意的是,《工作方案》明確指出,企業(yè)進入專板的流程和手續(xù)適當簡化,不強制要求中介機構(gòu)進行推薦。同時,將施行分層梯隊管理,根據(jù)企業(yè)成長階段、財務數(shù)據(jù)、獲得私募股權融資等情況,建立孵化層、規(guī)范層、培育層。
“專精特新”專板將探索建立與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)企業(yè)培育銜接機制。推動與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通過監(jiān)管鏈建立信披通、監(jiān)管通、技術通、賬戶通的對接機制,加強全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對專板的準入、監(jiān)管、融資及系統(tǒng)建設等方面的業(yè)務指導。與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)聯(lián)合開展專板企業(yè)培育工作、以專板為基礎篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立“廣東新三板掛牌后備企業(yè)庫”。
專板還將探索多項制度和業(yè)務創(chuàng)新。包括在專板開展私募證券發(fā)行業(yè)務創(chuàng)新,開展股權激勵和員工持股計劃業(yè)務創(chuàng)新,推動投貸聯(lián)動創(chuàng)新模式,推動證券公司深度參與等。其中,推動投貸聯(lián)動創(chuàng)新模式將積極與銀行類金融機構(gòu)圍繞附帶認購企業(yè)股權選擇權(下稱認股權)的貸款開展投貸聯(lián)動業(yè)務模式創(chuàng)新,為認股權提供確權、登記、托管、信息披露、估值、轉(zhuǎn)讓、行權等服務,有效推進銀行投貸聯(lián)動業(yè)務的標準化、可復制、可推廣。
《工作方案》指出,“專精特新”專板將進一步整合地方金融資源,結(jié)合專板企業(yè)的特點和需求,充分挖掘和整合政策資源和地方金融資源,積極發(fā)揮廣東省中小企業(yè)融資平臺的功能作用,強化與融資擔保、融資租賃、征信公司等機構(gòu)的合作,聯(lián)合私募基金、銀行、保險、小額貸款、商業(yè)保理等機構(gòu),探索投保 (擔保) 聯(lián)動、投租聯(lián)動等機制創(chuàng)新,為企業(yè)提供專業(yè)化、多元化、差異化的融資服務。同時,搭建專精特新路演平臺,推出投融資“機構(gòu)白名單”和“企業(yè)白名單”,有針對性地組織路演、推送優(yōu)質(zhì)企業(yè),撮合被投項目的轉(zhuǎn)讓交易。
在直接融資方面,“專精特新”專板將進一步優(yōu)化股票發(fā)行服務。根據(jù)專板企業(yè)和投資者雙方的特點和需求,設計符合私募特點的股份非公開發(fā)行業(yè)務流程降低操作成本、財務成本和時間成本。另外,建立債券風險分擔機制。與省內(nèi)融資擔保公司等合作,為專板企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債融資提供增信服務,探索與擔保機構(gòu)開展投擔聯(lián)動業(yè)務。