教育部科技司關(guān)于印發(fā)首批高等學校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗的通知

教科技司〔2020〕70號

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要部署，支持高校探索創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，進一步加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，2019年2月，教育部認定了首批47所高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地（以下簡稱“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地”）。首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地結(jié)合自身特點和發(fā)展需求，大膽探索，銳意進取，在風險防控、專業(yè)化能力建設(shè)、崗位設(shè)置及職稱評聘、校外兼職與離崗創(chuàng)業(yè)、專利布局與高價值專利培育、科技成果所有權(quán)改革等方面形成了切實有效的做法，取得一批可參考借鑒的經(jīng)驗?，F(xiàn)將首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地的典型經(jīng)驗印發(fā)，供結(jié)合實際學習參考。（具體經(jīng)驗附后）

教育部科技司

2020年4月16日

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之一

——風險防控機制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜，環(huán)節(jié)較多，涉及面廣。對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的各類風險因素進行有效識別，制定具有針對性的防控措施，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程合法合規(guī)的重要保障。清華大學對成果處置標的技術(shù)情況、技術(shù)受讓人情況、交易方案、審批程序等進行盡職調(diào)查；大連理工大學完善管理流程，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險防控；浙江大學明確了關(guān)聯(lián)交易的范圍，并制定了審批細則，建立了有效的風險防控機制。

一、開展科技成果處置盡職調(diào)查（清華大學）

制定《清華大學科技成果處置盡職調(diào)查辦法》，規(guī)范盡職調(diào)查職責與程序，為標的技術(shù)情況調(diào)查、技術(shù)受讓人情況調(diào)查、交易方案調(diào)查與分析以及審批程序合規(guī)性調(diào)查制訂了行為守則。

1.技術(shù)情況調(diào)查包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進性、涉外涉密情況等。

2.技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實際控制人、資信和經(jīng)營情況、與學校關(guān)聯(lián)情況等。

3.交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟和行業(yè)情況、交易形式、價格、關(guān)聯(lián)關(guān)系等。

4.審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學校的順序開展，當成果完成人及審批人員與項目存在利益關(guān)系時，需進行回避。

5.盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負責開展，并編制盡職調(diào)查報告，經(jīng)分管副主任審查同意后，報主任審批。涉及重大復(fù)雜項目委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展部分盡職調(diào)查的，由第三方機構(gòu)出具書面報告或意見。盡職調(diào)查報告編制完成并經(jīng)審批通過后，方可將科技成果處置方案提交學校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議。

二、強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)風險防控（大連理工大學）

完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程管理體系，注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險防控。主要包括：圍繞許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資、收益分配、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等方面細化操作流程和異議處理程序，明確侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、擅自實施和轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化過程中弄虛作假和非法牟利等行為的法律責任等。

1.科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價投資申請表》時，知識產(chǎn)權(quán)辦公室對科技成果有效性、成果完成人真實性和受讓企業(yè)合法性進行審查。

2.學校設(shè)立科技成果洽談與取證室，要求全體成果完成人進行現(xiàn)場確認簽字，取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán)，由被委托人（必須是完成人之一）與委托人簽署授權(quán)委托書，明確授權(quán)的責任、義務(wù)及收益分配等事項，留存被委托人與委托人的簽字確認視頻影像。

3.制定《大連理工大學科技成果許可和轉(zhuǎn)讓實施細則（暫行）》，明確對關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定，要求成果完成人及時進行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露，提交利益關(guān)聯(lián)書面聲明。

三、明確關(guān)聯(lián)交易確認標準(浙江大學）

制定《浙江大學科技成果轉(zhuǎn)化審批細則》，明確交易關(guān)聯(lián)方的確認標準，包括以下情況：

1.股東/實際控制人：科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人；

2.任職：科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級管理人員（親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親，包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母等）；

3.收益/收入/消費：科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費（包括已發(fā)生或在將來發(fā)生）；

4.其他：科技成果完成人與受讓方之間，或與受讓方控制的法人之間，存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

與關(guān)聯(lián)方進行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，科技成果完成人負有主動、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù)，并承擔不實披露的法律責任?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價方式確定交易價格的，科技成果完成人須做論述說明，經(jīng)所在單位審批后學?？梢皇乱蛔h。

案例：成果完成人擬對“聚合物接枝石墨烯的制備方法”等79項專利及專利申請權(quán)通過協(xié)議定價方式轉(zhuǎn)讓給意向方，在轉(zhuǎn)化申請中主動披露了“成果完成人之一任職意向企業(yè)董事長且系意向方股東之一，持股比例為64.29%”，所在院系初審?fù)夂髨笏蛯W校科研院審批。為確保交易的公開、公平、公正，特別是定價公允合理，科研院將該項科技成果轉(zhuǎn)化申請的定價方式由“協(xié)議定價”變更為“掛牌交易”，在完成人所在單位、學校相關(guān)部門以及技術(shù)交易平臺網(wǎng)站公示了科技成果名稱、內(nèi)容、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價格及關(guān)聯(lián)情況，同時委托第三方評估機構(gòu)進行評估后，提請學校科技成果轉(zhuǎn)化審批小組審批，并提交校務(wù)會討論審議通過。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之二

——專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)

專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作實現(xiàn)高水平發(fā)展的重要支撐。浙江大學有效整合內(nèi)設(shè)機構(gòu)資源，充分發(fā)揮國家大學科技園作用，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作；北京理工大學探索了事業(yè)化管理與市場化運營相結(jié)合的新機制；東南大學、中國地質(zhì)大學（武漢）實施市場化運營機制，有效解決人員聘用、考核和激勵等問題。清華大學組建了包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風控專員及綜合保障人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍；南京理工大學通過市場化手段建設(shè)職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊伍，提供“一站式”服務(wù)；江蘇大學組建了一支百余人的技術(shù)經(jīng)理人隊伍，采取“三診模式”開展成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

一、校內(nèi)機構(gòu)協(xié)同推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（浙江大學）

整合科學技術(shù)研究院、工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化研究院、國家大學科技園等校內(nèi)機構(gòu)資源，搭建“原始創(chuàng)新、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、孵化產(chǎn)業(yè)化”全鏈條的成果轉(zhuǎn)化體系，加快科技成果在科技園內(nèi)轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化?？萍紙@按照“匯聚資源，構(gòu)建平臺，強化服務(wù)，孵小扶新”的思路，積極推動科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)孵化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)。

1.強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)，搭建 “FOCUS”（全維度Full-Field、跨領(lǐng)域Overarching、終身制Career、全球化Universal、高賦能Stimulating）創(chuàng)新服務(wù)體系，將“智享（科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)學習交流平臺）、智匯（行業(yè)科研發(fā)展高端對話）、智融（泛浙大投融資對接）、智學（浙大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練營）、求是橋（浙大科技成果對接）”等五大服務(wù)平臺化，通過國家級科技企業(yè)孵化器、國家備案（專業(yè)化）眾創(chuàng)空間等載體，吸引浙大師生在科技園內(nèi)創(chuàng)辦孵化企業(yè)、轉(zhuǎn)化科技成果。

2.積極推進大學生創(chuàng)業(yè)，通過搭建“杭州大學生創(chuàng)業(yè)學院”、“杭州大學生創(chuàng)業(yè)園（西湖-浙大科技園）”、“e-WORKS創(chuàng)業(yè)實驗室”、“杭州國際人才創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新園（紫金園區(qū)）”等，推進創(chuàng)業(yè)教育、創(chuàng)業(yè)實踐，扶持自主創(chuàng)業(yè)，促進大學生在科技園轉(zhuǎn)化成果。

3.積極引入民間資本，構(gòu)建“浙大紫金創(chuàng)投聯(lián)盟”、“紫興天使投資基金”等投融資服務(wù)平臺，并且與金融機構(gòu)建立“金融服務(wù)超市”，通過資本服務(wù)，加快成果轉(zhuǎn)化。

4.加強與浙江寧波、江西南昌等地的校地合作，加快科技成果在當?shù)剞D(zhuǎn)化，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向地方輻射。

二、事業(yè)化管理+市場化運營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)（北京理工大學）

探索以“事業(yè)化管理+市場化運營”為主要特征的新型技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，同時設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是學校正式設(shè)立的二級部門（非掛靠機構(gòu)），統(tǒng)一管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等業(yè)務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移公司是運行實體，作為人員聘用、考核、激勵平臺，以市場化機制開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動。學校不再承擔包括處級干部在內(nèi)的人員工資、房租等經(jīng)費，而是從轉(zhuǎn)化收益中提取10%作為機構(gòu)運行經(jīng)費，建立收益與業(yè)績直接掛鉤的特色機制，既充分發(fā)揮市場優(yōu)勢，有效調(diào)動團隊積極性，又強調(diào)事業(yè)職能，堅持在學校統(tǒng)一部署下保障事業(yè)發(fā)展方向。

目前，已組建15人的專業(yè)化團隊，打造了一系列品牌活動，實施了理工導(dǎo)航、北理艾爾等成功案例。

三、資產(chǎn)經(jīng)營公司全資控股的市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)（東南大學）

將原技術(shù)服務(wù)公司改制為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司，由資產(chǎn)公司全資控股，科研院應(yīng)用技術(shù)院院長擔任董事長（不取酬），總經(jīng)理采取市場化方式聘任，業(yè)務(wù)上接受科研院的指導(dǎo)。

公司負責專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)作價入股及持股、建立投資孵化基金、設(shè)立并管理技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，同時作為企業(yè)化研究院的持股平臺。

采用市場化運行模式，招募了校企、校地合作、股權(quán)投資、孵化器建設(shè)等方面專業(yè)人才，根據(jù)責任分工同科研院簽署合作備忘錄，明晰工作界面和財務(wù)界面，進行市場化結(jié)算，自負盈虧，高管聘任由董事會決策，其他人員聘任由管理層決定，按照市場化模式建立薪酬標準和績效考核標準。

四、完全市場化運營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)（中國地質(zhì)大學〔武漢〕）

成立了完全市場化運營的中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司，負責建設(shè)運營“國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺高校運營(武漢)試點平臺”、“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中部中心技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合服務(wù)市場”、“中國科協(xié)（武漢）海外科技人才離岸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地”。

組建了一支100多人的專業(yè)團隊，核心骨干成員擁有市場化運營經(jīng)驗，具有多個行業(yè)背景，熟悉知識產(chǎn)權(quán)、專利運營、市場推廣、產(chǎn)業(yè)孵化和科技金融等相關(guān)知識。

提出“布局+運營”一體化的專利運營理念，采用“知識產(chǎn)權(quán)+”的運營模式，圍繞關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)，先開展專利布局，形成高價值專利包，再根據(jù)項目特點，以知識產(chǎn)權(quán)為核心，靈活選擇運營方式，如專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)學研合作、產(chǎn)業(yè)孵化、資本運作等。搭建網(wǎng)絡(luò)運營平臺，匯聚人才、項目和專利等信息。與300多所高校、200多個城市、40余個科技服務(wù)機構(gòu)建立合作關(guān)系，構(gòu)建高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全價值服務(wù)鏈。

五、“四類專員”技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍（清華大學）

通過外部招聘、內(nèi)部選派等形式組建了一支技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移專員、知識產(chǎn)權(quán)專員、合規(guī)風控專員及綜合保障人員，并在人員薪酬管控方面較學校職能部門享有一定自由度，可以適當參照市場標準確定人員薪酬。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移專員由學校根據(jù)學科和成果轉(zhuǎn)化重點領(lǐng)域設(shè)置，要求具備電子信息、化工材料、生物醫(yī)藥、機械裝備等專業(yè)碩士或博士學位，具有多年本專業(yè)領(lǐng)域研發(fā)或產(chǎn)業(yè)工作經(jīng)驗，能夠承擔相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)推動工作。

2.知識產(chǎn)權(quán)專員應(yīng)具備專利代理人等專業(yè)資質(zhì)，具有高?；蚱髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗，能夠做好學?？蒲谐晒闹R產(chǎn)權(quán)保護。

3.合規(guī)風控專員應(yīng)具備律師等專業(yè)資質(zhì)，具有高?；蚱髽I(yè)法律實務(wù)經(jīng)驗，從制度建設(shè)、項目風控等層面，保障學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作有序開展。

4.綜合保障專員主要負責財務(wù)資產(chǎn)管理、會務(wù)接待、外事等方面的工作。

六、技術(shù)經(jīng)理人“一站式”服務(wù)（南京理工大學）

成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司（學校全資），通過市場化手段組建了一支由海歸博士、專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀人、律師、財務(wù)專家等40余人組成的職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人隊伍，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供一站式服務(wù)。由具有專業(yè)技術(shù)背景的博士牽頭，協(xié)同專利代理人、技術(shù)經(jīng)紀人、項目專員一同組建運營小組，圍繞學校優(yōu)勢學科開展技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)，實現(xiàn)懂技術(shù)、懂市場、懂法律的團隊服務(wù)模式。

對團隊專職人員實行基本工資+績效工資+轉(zhuǎn)讓貢獻獎勵的薪酬體系，將員工的工資與平時工作的“勞”和轉(zhuǎn)化突出貢獻的“效”掛鉤。

七、技術(shù)經(jīng)理人“三診模式”（江蘇大學）

與江蘇省技術(shù)交易市場合作成立江蘇省首批技術(shù)經(jīng)理人事務(wù)所，形成了100多人規(guī)模、專兼職結(jié)合的技術(shù)經(jīng)理人隊伍。聘用方式有兩類：一類是由江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場聘任，成為其注冊的技術(shù)經(jīng)理人；另一類是由鎮(zhèn)江江蘇大學技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、江蘇匯智有限公司依據(jù)江蘇省技術(shù)經(jīng)理人管理規(guī)則聘任，包括市場招聘的專職人員以及江蘇大學在職教師、科研院長及校友、科技鎮(zhèn)長團成員、龍頭企業(yè)技術(shù)負責人、地方政府科技助理等兼職人員。

技術(shù)經(jīng)理人采取“三診模式”開展校地、校企科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。第一，“坐診模式”。定期安排學校專家在各技術(shù)轉(zhuǎn)移分中心進行“技術(shù)坐診”，由地方政府組織對口企業(yè)現(xiàn)場咨詢，技術(shù)經(jīng)理人進行跟蹤服務(wù)。第二，“巡診模式”。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與地方科技部門共同組織專家對企業(yè)進行“技術(shù)巡診”，技術(shù)經(jīng)理人對有需求的企業(yè)進行跟蹤、對接、反饋，幫助企業(yè)解決技術(shù)改造、升級轉(zhuǎn)型等難題。第三，“會診模式”。組織校友企業(yè)家及專家團，對學?？萍汲晒M行“技術(shù)會診”，篩選出具有市場價值的成果，在校友會網(wǎng)站發(fā)布，開展“江蘇大學科技成果認領(lǐng)•資助工程”，承擔該工程的校友被聘為技術(shù)經(jīng)理，可獲得技術(shù)經(jīng)理人有關(guān)獎勵。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之三

——職稱評聘、兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)

暢通從事成果轉(zhuǎn)化工作教師的職稱晉升通道，明確科技人員校外兼職和離崗創(chuàng)業(yè)相關(guān)制度，能夠有效激發(fā)科研人員開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的活力?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加大改革力度，將國家有關(guān)激勵政策在實際工作中貫徹落實。大連理工大學、蘇州大學設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化類崗位；四川大學在職稱評審中增加成果轉(zhuǎn)化類指標；清華大學、浙江工業(yè)大學規(guī)范了校外兼職、離崗創(chuàng)業(yè)的審批流程和相關(guān)規(guī)定。

一、科技成果轉(zhuǎn)化進款等納入崗位評聘條件（大連理工大學）

設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化類高級專業(yè)技術(shù)崗位，將科技成果轉(zhuǎn)化進款等納入評聘條件。對于轉(zhuǎn)系列競聘該類型崗位的人員要有一定的科技成果轉(zhuǎn)化工作經(jīng)歷，包括但不限于在各級各類工程(技術(shù))研究中心(工程實驗室)、校企校地研究院等平臺承擔項目，以簽訂的科技成果轉(zhuǎn)化合同(技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓和作價投資)為準。

二、單列應(yīng)用推廣型崗位（蘇州大學）

單列應(yīng)用推廣型崗位，重點考察應(yīng)聘人員的實際水平和發(fā)展?jié)摿εc崗位的匹配度。對高級職務(wù)申報者，學校組織專家進行同行外審，重點考察代表性成果的創(chuàng)新水平、質(zhì)量以及轉(zhuǎn)化情況，同時由校內(nèi)專家進行學科組評議，根據(jù)申報人員申報的崗位類別、工作業(yè)績和學術(shù)水平等進行綜合評議，最后向高級職稱評審委員會推薦人選。

近兩年，已有5名教師申報應(yīng)用推廣型崗位，3名通過評審被正式聘任，其中正高2名，副高1名。

三、成果轉(zhuǎn)化類指標列入職稱評審標準（四川大學）

1.在【優(yōu)秀青年教師破格申報】中，將“作為負責人承擔橫向項目且到校經(jīng)費（或累計到校經(jīng)費）”達到某個額度作為必備條件選項之一申報副高級/正高級職稱。

2.在【優(yōu)秀青年教師綠色通道】和【專職科研系列】明確“作為第一發(fā)明人，以四川大學為第一單位獲得授權(quán)發(fā)明專利并簽訂技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓合同，且實際到校經(jīng)費（不含撥出經(jīng)費）”達到某個額度作為必備條件選項之一申報副高級/正高級職務(wù)。

3.在【教學科研系列】明確“承擔橫向科研項目（或重大科研成果轉(zhuǎn)化、大型工程項目，排名前3）1項且到校經(jīng)費（不含撥出經(jīng)費）”達到某個額度可作為必備條件選項之一申報副教授/教授，且在【教學科研系列】和【專職科研系列】均明確將“作為第一單位及第一完成人推廣應(yīng)用原創(chuàng)性重大知識產(chǎn)權(quán)≥1項且成果轉(zhuǎn)化累計到?？偨?jīng)費（不含撥出經(jīng)費）達到某個額度作為申報副教授/教授（副研究員/研究員）的可選條件之一。

4.在【工程實驗系列】明確“作為技術(shù)負責人開發(fā)的職務(wù)發(fā)明成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化（或重大科研成果轉(zhuǎn)化、重大工程技術(shù)項目轉(zhuǎn)化、大型工程項目），且累計上交學校效益”達到某個額度可作為必備條件選項之一申報高級/正高級工程師。

四、規(guī)范兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)審批、時限、取酬、考核等要求（清華大學）

印發(fā)《清華大學教職工校外兼職活動管理規(guī)定》，規(guī)范校外兼職分類與審批、校外兼職時間與取酬、與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理、相關(guān)責任等。

1.從事校外兼職應(yīng)由本人申報，經(jīng)所在二級單位審核同意，報人事處審批。原則上不得在企業(yè)擔任法定代表人、董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責人、執(zhí)行董事等重要職務(wù)，不得作為企業(yè)的實際控制人。兼職時間原則上每周不超過一天，全年累計不超過二十二天。

2.校外兼職情況納入教職工年度考核內(nèi)容，教職工于每年年底如實向?qū)W校報告全年兼職情況，由二級單位在本單位范圍內(nèi)進行公示。

3.教職工離崗創(chuàng)業(yè)，由本人提出書面申請，所在二級單位在保證學校教育教學、科學研究等任務(wù)順利完成的基礎(chǔ)上，根據(jù)學科發(fā)展和科技創(chuàng)新需要，依據(jù)學校知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準的科技成果處置方案，并結(jié)合本單位實際情況提出審核意見，報學校審批；經(jīng)學校批準，教職工可以離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。

4.離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)時間原則上不超過三年，且不得超過聘用合同期限；不得從學校和校外聘用單位同時獲得報酬。創(chuàng)業(yè)期滿或本人提出提前回校，由所在二級單位按照規(guī)定進行崗位聘任。

五、明確離崗創(chuàng)業(yè)期限、職稱評聘、養(yǎng)老保險等政策（浙江工業(yè)大學）

1.離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的期限一般不超過5年，最多續(xù)簽一次，兩次期限累計不超過6年。

2.在專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、崗位等級晉升、年度考核等方面將離崗創(chuàng)業(yè)期間取得的科技開發(fā)、技術(shù)應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績作為重要依據(jù)。

3.允許離崗創(chuàng)業(yè)人員在養(yǎng)老保險問題上擁有選擇權(quán)，可按規(guī)定繼續(xù)參加事業(yè)單位社會保險，也可選擇在企業(yè)所在地參加社會保險。

4.審批流程一般為：個人填寫《浙江工業(yè)大學離崗創(chuàng)業(yè)申請表》，詳細說明離崗創(chuàng)業(yè)去向及創(chuàng)業(yè)項目說明，經(jīng)所在部門同意并簽署意見，人事處處務(wù)會討論、簽署意見后，上報學校黨委會審議通過，向浙江省人社廳報備，最后學校與個人簽訂離崗創(chuàng)業(yè)協(xié)議。

目前，共有14位教師辦理了離崗創(chuàng)業(yè)申請手續(xù)。據(jù)不完全統(tǒng)計，已創(chuàng)辦企業(yè)4家，創(chuàng)造產(chǎn)值2000多萬元，爭取到合作經(jīng)費近千萬元，帶動勞動就業(yè)65人。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之四

——專利布局與高價值專利培育

開展專利布局與高價值專利培育，是提升專利成果質(zhì)量的有效手段，有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率的提高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地加強對專利信息的分析利用，探索專利導(dǎo)航服務(wù)科技創(chuàng)新機制，從創(chuàng)新源頭抓質(zhì)量，主動研發(fā)符合市場需求的高水平科研成果。湖南大學、中山大學、南京理工大學、江蘇大學、蘇州大學等開展了各具特色的高價值專利培育工作；山東理工大學圍繞重大科技成果，組建專家團隊進行專利導(dǎo)航和布局，為開展成果轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎(chǔ)。

一、實施高價值專利挖掘與培育工程（湖南大學）

成立了科技成果轉(zhuǎn)化中心（知識產(chǎn)權(quán)中心）和知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，購置了高校專利管理云服務(wù)、Innograph、incoPat、ProQuest Dialog等專利檢索與分析平臺，提供專利預(yù)檢索、專利分析、專利導(dǎo)航、專利交易和運營反饋等服務(wù)，為18個科研團隊開展了專利導(dǎo)航分析。

實施高價值專利挖掘與培育工程，引入外部知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，圍繞優(yōu)勢行業(yè)領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遴選重點項目或優(yōu)勢研發(fā)團隊，布局基礎(chǔ)專利、支撐性專利、延伸性專利、防御性專利等，構(gòu)建高價值專利組合，形成保護合力，確保權(quán)利穩(wěn)定性。

例如：圍繞“新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”布局15件專利，并成功應(yīng)用于湖南獵豹汽車股份有限公司有關(guān)車型上，預(yù)計每年可產(chǎn)生綜合經(jīng)濟效益3200萬元。

二、重大項目專利導(dǎo)航和高價值專利培育（中山大學）

依托學校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展高價值專利培育，借助中心豐富的專利信息資源，圍繞學校重大、重點科研團隊，提供專利信息檢索分析、專業(yè)技術(shù)分析導(dǎo)航服務(wù)，使科研人員及時了解和掌握最新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新趨勢，把握競爭優(yōu)勢，尋求市場機遇，為更好地進行技術(shù)創(chuàng)新、成果保護及成果轉(zhuǎn)化提供重要參考依據(jù)。此外，與第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合作，進行知識產(chǎn)權(quán)信息分析、市場前景評估、專利導(dǎo)航和布局等。

每年自籌經(jīng)費500至1000余萬元，遴選有產(chǎn)業(yè)化前景的項目，開展專利導(dǎo)航和高價值專利培育，形成一批高質(zhì)量專利成果，促成專利轉(zhuǎn)讓和實施許可項目、橫向合作項目共計68項，轉(zhuǎn)化金額達到5802萬元。

三、高價值專利培育示范中心建設(shè)（南京理工大學、江蘇大學）

南京理工大學建設(shè)先進焊接裝備技術(shù)領(lǐng)域高價值專利培育示范中心，建立包括專利導(dǎo)航、專利挖掘與布局、專利申請、專利運營的有效服務(wù)機制。

1.進行專利態(tài)勢分析，梳理現(xiàn)有技術(shù)清單，分析關(guān)鍵技術(shù)和空白點。

2.開展專利布局，申請前進行預(yù)審查新，形成一批核心高質(zhì)量專利，構(gòu)建形成專利池。

相關(guān)技術(shù)成果已在國防、高檔裝備、承壓設(shè)備、新能源、新材料、軌道車輛等領(lǐng)域大型國企、中小型民營科技企業(yè)得到應(yīng)用。

江蘇大學發(fā)揮在農(nóng)業(yè)裝備工程領(lǐng)域的學科優(yōu)勢，聯(lián)合企業(yè)共同建立高價值專利培育示范中心。

1.建立組織管理機構(gòu)，形成高價值專利全流程管理規(guī)范，建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺，深入開展專利競爭態(tài)勢分析，并圍繞核心技術(shù)進行戰(zhàn)略性布局。

2.建立智能農(nóng)業(yè)裝備高價值專利評價指標體系及專利申請預(yù)審機制，在專利申請前，由技術(shù)負責人組織行業(yè)專家對研發(fā)成果的技術(shù)先進性、市場應(yīng)用前景進行評估，選擇較好的研發(fā)成果，提交完整、充分的技術(shù)交底書。專利服務(wù)團隊圍繞技術(shù)難點開展關(guān)鍵技術(shù)分析，制定專利布局策略，完成高質(zhì)量專利申請。

例如：圍繞核心技術(shù)“一種軸向喂入式稻麥脫粒分離一體化裝置”布局了23件發(fā)明專利，并以專利許可的方式應(yīng)用于履帶式聯(lián)合收割機龍頭企業(yè)，建成多條高效能聯(lián)合收割機生產(chǎn)線，形成了年產(chǎn)6萬臺的生產(chǎn)能力，近三年共銷售產(chǎn)品86082臺。

四、“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學科、高端服務(wù)”三位一體的高價值專利培育（蘇州大學）

探索建立“龍頭企業(yè)、優(yōu)勢學科、高端服務(wù)”三位一體的高價值專利培育路徑，布局高端微納制造裝備高價值專利培育示范中心。依托微納光學制造優(yōu)勢學科和教育部重點實驗室、江蘇省重點實驗室，聯(lián)合蘇大維格科技集團股份有限公司，聘請專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，組建管理委員會和項目管理、技術(shù)研發(fā)、專利分析，信息平臺、專利申請、專利轉(zhuǎn)化等6個專業(yè)工作組，進行專利導(dǎo)航和前瞻性布局分析，選擇有市場化前景的高端微納制造裝備技術(shù)方向開展研發(fā)，及時布局專利，進行專利申請預(yù)審和專利撰寫質(zhì)量跟蹤，形成多個高價值專利組合，并分步推動相應(yīng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移。

經(jīng)過近3年的建設(shè)，學校和蘇大維格聯(lián)合布局申請了一批高價值專利，研發(fā)的“高速率大幅面雙驅(qū)微納紫外激光直寫系統(tǒng)iGrapher800”，出口以色列、韓國等國家；研制的納米光刻設(shè)備NanoCrystal是國際上首臺實現(xiàn)100 nm特征結(jié)構(gòu)的并行直寫光學系統(tǒng)。

五、專業(yè)團隊指導(dǎo)開展精準布局（山東理工大學）

畢玉遂教授帶領(lǐng)的研究團隊歷經(jīng)14年，成功研制出無氯氟新型聚氨酯化學發(fā)泡劑，引起國內(nèi)外高度關(guān)注。學校充分了解課題組的研究進展及知識產(chǎn)權(quán)保護需求，及時向有關(guān)部門報告情況，尋求專業(yè)指導(dǎo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局專門成立“微觀專利導(dǎo)航工作組”進駐山東理工大學，指導(dǎo)學校開展專利布局、撰寫、申請等工作。

學校成立了專利分析、撰寫團隊，團隊成員均具有比較深厚的有機化學理論基礎(chǔ)，在專家指導(dǎo)下對核心專利進行全面分析，將無氯氟聚氨酯化學發(fā)泡劑的反應(yīng)原理同有機化學理論充分結(jié)合，盡可能擴展技術(shù)保護范圍。同時，對下游產(chǎn)業(yè)鏈的應(yīng)用方面也進行了專利布局，對未來可能衍生出的新領(lǐng)域和新技術(shù)進行保護。目前，共申請中國發(fā)明專利40余件，2件核心專利已獲得授權(quán)；申報PCT專利3件，覆蓋歐、美、日等主要發(fā)達國家，已陸續(xù)獲得多國授權(quán)。

2017年，學校與淄博補天新材料技術(shù)有限公司就該成果簽訂了專利獨占許可協(xié)議，合同金額高達5.2億元，創(chuàng)下國內(nèi)高校專利許可使用費的最高紀錄。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之五

——積極探索新機制

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地創(chuàng)新工作方法和工作思路，積極探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)改革。西南交通大學開展以事前產(chǎn)權(quán)激勵為核心的職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，將轉(zhuǎn)化后獎勵前置為“所有權(quán)共有”；四川大學建立了科學確權(quán)的決策機制，進行學校與成果完成人的產(chǎn)權(quán)分割；上海交通大學探索實施“權(quán)利分割+授權(quán)投資”的模式，形成了獨具特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作體系。

此外，還有一些科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地在實踐中形成了一些特色做法，例如：西北工業(yè)大學建立了首席科學家“一票否決”制，保證成果轉(zhuǎn)化企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向不偏離正軌；首都師范大學采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷。

一、“混合所有制”改革（西南交通大學）

將對成果完成人的轉(zhuǎn)化后獎勵前置為“所有權(quán)共有”，實現(xiàn)從“三權(quán)”（使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)）到“一權(quán)”（知識產(chǎn)權(quán)）的引領(lǐng)性改革，在轉(zhuǎn)化前就約定科技成果完成人與學校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，以科技成果確權(quán)方式實現(xiàn)科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價權(quán)，從根本上調(diào)動了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性與主動性。

目前，已完成222項職務(wù)科技成果分割確權(quán)，通過職務(wù)科技成果混合所有制作價入股成立了24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會投資近8億元。

二、科學確權(quán)決策機制（四川大學）

建立科學確權(quán)決策機制，成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認定工作小組（簡稱“確權(quán)小組”），由科研院、產(chǎn)研院、國資處、財務(wù)處、審計處、后勤管理處、科產(chǎn)集團、學院（所、中心等）等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權(quán)申請，寫明成果的項目來源、經(jīng)費使用情況、資源使用情況，由確權(quán)小組組織評議，按照一定的公式計算，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在校內(nèi)公示15日無異議后，學校與成果完成人簽署所有權(quán)權(quán)屬共享協(xié)議書。

三、“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機制（上海交通大學）

采用“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的機制創(chuàng)新，打通科技成果作價投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關(guān)成果作價投資為例，具體流程為：

1.學校與意向方初步達成合作協(xié)議，以2000萬元的注冊資本成立公司。

2.學校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以“一元名義價格”將科技成果向兩者轉(zhuǎn)讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團隊占比60%。

3.學校授權(quán)持股單位與意向方、成果完成人團隊共同成立公司。

4.對科技成果進行無形資產(chǎn)評估。

5.持股單位與成果完成人團隊按照約定比例將科技成果向新設(shè)公司轉(zhuǎn)讓，并完成出資。

四、首席科學家“一票否決”制（西北工業(yè)大學）

在組建科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)時，由投資者組建專業(yè)運營團隊，負責企業(yè)的經(jīng)營管理，設(shè)立首席科學家，負責企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。首席科學家一般由學?？蒲袌F隊負責人擔任，并在公司章程中對其職權(quán)進行約定，作為董事出席董事會，擁有企業(yè)技術(shù)發(fā)展方向的一票否決權(quán)。當企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。

自該制度實施以來，先后有2名院士、3名長江學者以及多名學科帶頭人擔任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學家，為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護航。

例如：某公司首席科學家把握技術(shù)方向，引領(lǐng)其不斷在技術(shù)應(yīng)用上實現(xiàn)突破，成立9年來始終致力于陶瓷基復(fù)合材料研制和生產(chǎn)，已開展十個國家重大科技專項的研發(fā)，成功實現(xiàn)了軍轉(zhuǎn)民，應(yīng)用到了民航客機、高鐵和重卡等產(chǎn)品上，將形成年產(chǎn)值數(shù)十億元的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。鉑力特公司首席科學家為其制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位，在8年內(nèi)建立了獨創(chuàng)的全鏈條金屬3D打印技術(shù)創(chuàng)新體系，成為中國工業(yè)級金屬3D打印領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)、中國第一家全產(chǎn)業(yè)鏈3D打印股。

五、成果價值“三段指標”評估法（首都師范大學）

采用“三段指標”評估法，對科技成果進行評估和診斷，從技術(shù)、人才、法律、知識產(chǎn)權(quán)、市場應(yīng)用前景等多方面進行論證。在信息披露階段、知識產(chǎn)權(quán)申請階段和成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化三個階段，分別組織專業(yè)機構(gòu)和專家團隊進行論證，并使校方、成果團隊和企業(yè)方在每一階段就該項科研成果的評估價值達成一致。價值評估是一個區(qū)間而不是固定值，最終的交易價格只要落入?yún)^(qū)間即可，從細節(jié)處落實了對科技成果完成人、管理人員的盡職免責條款。

首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗之六

——科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程

有關(guān)高校結(jié)合實際工作制定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程圖，內(nèi)容全面、流程清晰、一目了然，使科研人員明確了解科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的程序，有利于推動他們在轉(zhuǎn)化各階段積極配合管理部門推進相關(guān)工作。

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